根據(jù)《云南省人民政府辦公廳關于積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管的意見》(云政辦發(fā)〔2022〕51號)和《云南省司法廳關于規(guī)范編制行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管“減免責清單”的通知》要求,省住房城鄉(xiāng)建設廳草擬了《云南省住房城鄉(xiāng)建設領域減免責清單(征求意見稿)》(見附件),現(xiàn)向社會公告。各組織、個人均可對《云南省住房城鄉(xiāng)建設領域減免責清單(征求意見稿)》提出修改意見或建議。如有修改意見或建議,請于2022年12月10日前反饋至(郵箱地址:cxjszfjcc@126.com)。
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附件:云南省住房城鄉(xiāng)建設領域免處清單(征求意見稿)
云南省住房和城鄉(xiāng)建設廳
2022年11月25日
?????云南省住房城鄉(xiāng)建設領域免處清單(征求意見稿)不予處罰事項清單
序號 | 行政處罰事項 | 設定法律依據(jù) | 適用情形 | 不予處罰法律依據(jù) | 備注 |
1 | 對建設單位在建設工程竣工驗收后未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的處罰 | 《建設工程質量管理條例》第五十九條 違反本條例規(guī)定,建設工程竣工驗收后,建設單位未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的,責令改正,處1萬元以上10萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
2 | 對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款 | 《建設工程質量管理條例》第七十三條 依照本條例規(guī)定,給予單位罰款處罰的,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。 | 1.其行為由上級單位、公司董事會、單位集體決策。 2.主管人員和其他直接責任人員是執(zhí)行者,而不是決策人,當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
3 | 對建設單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的處罰 | 《房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理辦法》第九條 建設單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的,備案機關責令限期改正,處20萬元以上50萬元以下罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
4 | 對建設單位未將消防驗收報住房和城鄉(xiāng)建設主管部門備案的處罰 | 《中華人民共和國消防法》第五十八條第二款 建設單位未依照本法規(guī)定在驗收后報住房和城鄉(xiāng)建設主管部門備案的,由住房和城鄉(xiāng)建設主管部門責令改正,處五千元以下罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
5 | 企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質證書變更手續(xù)的處罰 | 《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》第三十八條:企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質證書變更手續(xù)的,由縣級以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設主管部門責令限期辦理;逾期不辦理的,可處1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
6 | 對建筑業(yè)企業(yè)未按照要求提供建筑業(yè)企業(yè)信用檔案信息的處罰 | 《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》第四十條 企業(yè)未按照本規(guī)定要求提供企業(yè)信用檔案信息的,由縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門或者其他有關部門給予警告,責令限期改正;逾期未改正的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
7 | 工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質證書變更手續(xù)的處罰 | 《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》第三十條 違反本規(guī)定,工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質證書變更手續(xù)的,由資質許可機關責令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1千元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
8 | 對工程監(jiān)理企業(yè)未按照要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的處罰 | 《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》第三十一條 工程監(jiān)理企業(yè)未按照本規(guī)定要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的,由縣級以上地方人民政府建設主管部門予以警告,責令限期改正;逾期未改正的,可處以1千元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
9 | 對建設工程勘察設計企業(yè)不及時辦理資質證書變更手續(xù)的 | 《建設工程勘察設計資質管理規(guī)定》第三十二條 企業(yè)不及時辦理資質證書變更手續(xù)的,由資質許可機關責令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
10 | 對建設工程勘察設計企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的處罰 | 《建設工程勘察設計資質管理規(guī)定》第三十一條 企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的,由縣級以上地方人民政府建設主管部門給予警告,責令限期改正;逾期未改正的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
11 | 對房地產(chǎn)估價機構新設立的分支機構未按規(guī)定備案的處罰 | 《房地產(chǎn)估價機構管理辦法》第四十九條 有下列行為之一的,由縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)主管部門給予警告,責令限期改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款: ㈢違反本辦法第二十二條第一款規(guī)定,新設立的分支機構不備案的。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
12 | 對排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更,未及時向城鎮(zhèn)排水主管部門申請辦理變更的處罰 | 《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可管理辦法》第二十八條 排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更,未按本辦法規(guī)定及時向城鎮(zhèn)排水主管部門申請辦理變更的,由城鎮(zhèn)排水主管部門責令改正,可以處3萬元以下罰款。 | 1.違法行為輕微(資料完備,逾期不超過2個月); 2.及時改正; 3.沒有造成危害后果 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 |
?????????????????????免予處罰事項清單
序號 | 行政處罰事項 | 設定法律依據(jù) | 適用情形 | 免予處罰法律依據(jù) | 備注 |
1 | 暫扣企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的處罰 | 第四十條 事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的,由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照;對事故發(fā)生單位負有事故責任的有關人員,依法暫停或者撤銷其與安全生產(chǎn)有關的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書;事故發(fā)生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的,自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起,5年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。 | 1.為事故連帶責任; 2.當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
2 | 對必須進行招標的項目而不招標的處罰 | 《中華人民共和國招標投標法》第四十九條違反本法規(guī)定,必須進行招標的項目而不招標的,將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標的,責令限期改正,可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款;對全部或者部分使用國有資金的項目,可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付;對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。 | 1.初次違法; 2.及時改正; 3.危害后果輕微; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
3 | 對排水戶未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設施排放污水的處罰 | 《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》第五十條 違反本條例規(guī)定,排水戶未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設施排放污水的,由城鎮(zhèn)排水主管部門責令停止違法行為,限期采取治理措施,補辦污水排入排水管網(wǎng)許可證,可以處50萬元以下罰款;造成損失的,依法承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任。 | 1.初次違法; 2.及時改正; 3.危害后果輕微; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
4 | 對緊急搶修埋設在城市道路下的管線未按照規(guī)定補辦批準手續(xù)的處罰 | 《城市道路管理條例》第四十二條 ……有下列行為之一的,由市政工程行政主管部門或者其他有關部門責令限期改正,可以處以2萬元以下的罰款;造成損失的,應當依法承擔賠償責任: ㈤緊急搶修埋設在城市道路下的管線,不按照規(guī)定補辦批準手續(xù)的; | 1.初次違法; 2.及時改正; 3.危害后果輕微; | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
5 | 對在城市照明設施上刻劃、涂污行為的處罰 | 《城市照明管理規(guī)定》第二十八條 任何單位和個人都應當保護城市照明設施,不得實施下列行為: (一)在城市照明設施上刻劃、涂污; 第三十二條 違反本規(guī)定,有第二十八條規(guī)定行為之一的,由城市照明主管部門責令限期改正,對個人處以200元以上1000元以下的罰款;對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款;造成損失的,依法賠償損失。 | 1.初次違法; 2.及時改正; 3.危害后果輕微 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
6 | 對擅自在城市照明設施上張貼、懸掛、設置宣傳品廣告行為的處罰 | 《城市照明管理規(guī)定》第二十八條 任何單位和個人都應當保護城市照明設施,不得實施下列行為: (三)擅自在城市照明設施上張貼、懸掛、設置宣傳品、廣告; 第三十二條 違反本規(guī)定,有第二十八條規(guī)定行為之一的,由城市照明主管部門責令限期改正,對個人處以200元以上1000元以下的罰款;對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款;造成損失的,依法賠償損失。 | 1.初次違法; 2.及時改正; 3.危害后果輕微 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 | |
7 | 在城市規(guī)劃內(nèi)擅自占道經(jīng)營的行為 | 《云南省城市建設管理條例》三十五條 在城市規(guī)劃內(nèi)禁止以下行為 (八)擅自占道經(jīng)營 第五十九條?違反本條例第二十三條、第三十四條、第三十五條規(guī)定的,由縣級以上城建主管部門責令改正,可以并處300元以上3000元以下罰款;情節(jié)嚴重的處3000元以上3萬元以下罰款;造成設施、設備損壞的,依法承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任。 | 1.初次違法; 2.及時改正; 3.危害后果輕微 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條 |
?????????????????????減輕處罰事項清單
序號 | 行政處罰事項 | 設定法律依據(jù) | 適用情形 | 減輕處罰法律依據(jù) | 備注 |
1 | 對注冊建造師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十四條,以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的,由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊,并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的,處以1萬元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 | 由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形,沒有違法所得的,處以5000元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 | |
2 | 對監(jiān)理工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十八條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的,由國務院建設主管部門撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊,并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款,其中沒有違法所得的,處以1萬元以下罰款,有違法所得的,處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。 | 由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形,沒有違法所得的,處以5000元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 | |
3 | 對注冊造價工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《注冊造價工程師管理辦法》第三十三條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得造價工程師注冊的,由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊,并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款。其中,沒有違法所得的,處以1萬元以下罰款;有違法所得的,處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。 | 由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形,沒有違法所得的,處以5000元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 | |
4 | 對注冊建筑師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的處罰 | 《中華人民共和國注冊建筑師條例實施細則》第四十一條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的,由全國注冊建筑師管理委員會或省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會撤銷注冊證書并收回執(zhí)業(yè)印章,三年內(nèi)不得再次申請注冊,并由縣級以上人民政府建設主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的,處以1萬元以下罰款;有違法所得的處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款 | 由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形,沒有違法所得的,處以5000元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 | |
5 | 對勘察設計注冊工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰 | 《勘察設計注冊工程師管理規(guī)定》第二十九條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的,由負責審批的部門撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊;并由縣級以上人民政府建設主管部門或者有關部門處以罰款,其中沒有違法所得的,處以1萬元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得3倍以下且不超過了萬元的罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。 | 由注冊機關撤銷其注冊,3年內(nèi)不得再次申請注冊。未構成犯罪的,有主動供述行政機關尚未掌握違法行為的情形,沒有違法所得的,處以5000元以下的罰款;有違法所得的,處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條 |
